证监会：进一步强化金融风险防控，全面提升监管履职能力

　　中新经纬9月10日电 据中央纪委国家监委网站10日通报，根据中央统一部署，2021年10月11日至12月20日，中央第六巡视组对证监会党委开展了常规巡视。2022年2月22日，中央巡视组向证监会党委反馈了巡视意见。按照巡视工作有关要求，现将巡视整改进展情况予以公布。

　　证监会指出，将进一步强化金融风险防控，全面提升监管履职能力。健全资本市场风险预防预警处置问责制度体系，完善覆盖资本市场各领域、各环节的风险防范化解制度机制，提高预见能力、应对能力、处置能力。主动加强跨境、跨市场、跨领域的监管协同，发挥各方合力，积极稳妥化解债券违约、“伪私募”等风险，深入推进“伪金交所”整治工作，消除监管真空。

　　通报称，截至6月底，巡视整改方案列明的305项整改措施中，集中整改期内应完成的230项任务有226项已完成整改；75项长期整改任务中有26项已提前完成，其余正按计划推进。

　　以下为巡视反馈重点问题整改落实情况要点摘录：

　　今年以来42家上市公司强制退市

　　一是强化融资功能发挥。坚决贯彻党中央关于“疫情要防住、经济要稳住、发展要安全”的要求和部署，立足资本市场实际，坚持股债联动发力，及时出台一系列务实举措助企纾困。科学合理保持IPO、再融资常态化。完善债券市场知名成熟发行人制度，便捷更多优质发行人高效发债融资。推出民营企业债券融资专项支持计划、科技创新公司债券等7项举措，会同有关方面印发关于推动债券市场更好支持民营企业改革发展的通知。拓宽基础设施公募REITs试点范围，联合有关部委发布试点保障性租赁住房REITs的通知，制定REITs扩募规则，进一步发挥REITs盘活存量资产、拓宽基础设施建设长期资金来源的重要作用。

　　二是健全错位发展、有机联系的多层次资本市场体系，加强对科技创新、中小企业等重点领域的支持力度。坚守科创板“硬科技”定位，完善上市标准适用情形，优化科技咨询委人员组成和运作机制，提升“硬科技”企业甄别精准度。更好发挥创业板服务成长型创新创业企业的功能。聚焦打造服务创新型中小企业主阵地的目标，深化新三板改革，修订分层管理办法，北交所转板至科创板、创业板上市案例相继落地，中小企业借助资本市场成长壮大的路径进一步畅通。

　　三是积极发挥期货市场功能，服务保供稳价大局。加强与宏观管理部门期现联动监管，助力应对动力煤、原油等大宗商品价格持续大幅上涨对产业链供应链的冲击。完善期货品种上市机制和相关规则，努力提升大宗商品定价影响力，着力提高重点品种产业客户参与度，扩大商品期货品种对外开放。

　　四是持续推动提高上市公司质量。坚持把好入口关与畅通多元化退出渠道并重，推动退市工作平稳实施，今年以来42家上市公司强制退市，“有进有出、能进能出”的常态化退市基本形成。

　　上半年已注销900余家“僵尸机构”

　　一是坚决防范化解重点领域风险。制定实施公司债券违约风险防控报告和处置制度、违约处置挂账销号制度，提升风险应对处置响应速度和规范化程度。稳妥推进私募基金风险分类整治，依托联席会议机制，推动加大私募领域违法犯罪打击力度，上半年已注销900余家“僵尸机构”。在清理整顿各类交易场所部际联席会议机制框架下，扎实推进金融资产类交易场所(以下简称金交所)、“伪金交所”风险整治。

　　二是着力提升对上市公司违规违法行为的日常防范监管能力。对信披不实、财务造假、违规占用担保等问题加大核查检查力度，强化执法震慑。上半年累计开展现场检查167项，移交稽查40起。

　　三是坚决防止资本无序扩张。不断深化对资本特性和行为规律的认识，从强化监管政治性人民性的高度把好资本市场入口关，严格执行科创板禁止类、限制类清单制度。加强债券发行准入监管，防范多平台、高杠杆融资。建立跨部委协作机制，推动监管联动，共同为资本设置“红绿灯”。

　　四是着力加强维护市场稳定运行的长效机制建设。强化顶层设计，健全资本市场风险预防预警处置问责制度体系。不断提升监管的数字化智能化水平，稽查、私募、上市公司、机构、债券监管等重点领域系统建设取得新进展。

　　对离职人员参与IPO等全面强化审慎监管

　　关于落实全面从严治党战略部署方面， 切实防范重点领域和关键岗位的廉政风险。全面完善干部离职管理制度机制，进一步严格离职从业行为限制要求，强化离职审批、跟踪管理、责任倒查等全链条管理，对离职人员参与IPO、再融资、并购重组等全面强化审慎监管。健全借调人员、离退休干部管理制度，切实加强管理。

　　下一步工作打算

　　证监会将进一步强化金融风险防控，全面提升监管履职能力。健全资本市场风险预防预警处置问责制度体系，完善覆盖资本市场各领域、各环节的风险防范化解制度机制，提高预见能力、应对能力、处置能力。主动加强跨境、跨市场、跨领域的监管协同，发挥各方合力，积极稳妥化解债券违约、“伪私募”等风险，深入推进“伪金交所”整治工作，消除监管真空。继续推动加大法治供给，加快健全行政执法、民事赔偿和刑事惩戒相互衔接的有机体系，强化零容忍执法震慑。

　　努力提高资本市场治理能力和水平。扎实推进股票发行注册制改革，统筹推进基础制度改革和证监会自身建设。制定实施新一轮上市公司质量提升三年行动计划，持续化解存量公司风险，严格执行退市制度，促进优胜劣汰。深入开展监管转型专项行动，优化职能分工，强化监管协同。落实“六稳”“六保”，继续科学合理保持IPO、再融资常态化，加强股市、债市、期市政策供给，研究制定更多增量政策措施，进一步提高多层次市场的制度包容性和服务覆盖面，更好服务高质量发展大局。(中新经纬APP)