新京报讯 (记者王全浩)对A股来说2016年是一个监管年,在证监会保持对资本市场高压监管的态势下,证监会涉诉案件也在增加。据证监会新闻发言人张晓军1月20日透露,2016年此类案件达43件,连续三年增长并创新高。
去年证监会胜诉16件败诉2件
证监会表示,随着证监会执法力度不断加大,证监会行政处罚决定涉诉数量增长明显。面对行政处罚诉讼多发、高发的态势,证监会积极主动地配合法院司法审查,依法开展行政应诉工作。
从起诉的企业来看,去年11月23日,创造了1001份议案的ST慧球发布公告称将起诉证监会,因造假上市而被退市的欣泰电气也在尝试“翻盘”,在今年1月3日的公告中称,将继续起诉证监会。除此以外,起诉证监会的企业还有大智慧、风神股份、九润管业等。
起诉原因则较为复杂,根据证监会的披露,证监会涉诉案件呈现多样化、新颖化趋势,案件类型既包括信息披露等传统案件,也包括编造传播虚假信息、上市公司大股东违法减持股票等历史上首次涉诉的新型案件。
证监会发言人张晓军称,2016年法院对涉及证监会行政处罚的24件案件作出判决或裁定,其中胜诉16件,原告主动撤诉6件,一审败诉2件(涉及同一处罚决定)。对一审败诉案件,证监会已依法提起上诉。张晓军认为,“证监会行政处罚应诉结果表明,证监会行政处罚经得起司法审查的检验。”
“行政处罚多采取顶格处罚”
证监会高压监管的态势在去年年初就已确立。一位接近监管层的人士称:“在行政处罚案件中,执行部门往往多会采取顶格处罚。”而多位券商人士则告诉新京报记者,“过去一年他们面临很大的监管压力,都很紧张。”
进入2017年,证监会将进一步加大执法力度。张晓军表示,证监会将继续坚定推进依法从严全面监管,保持对各类违法行为的高压态势。以“法立,有犯而必施;令出,唯行而不返”的严格执法,为证券期货市场的长期稳定健康发展保驾护航。