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80后基金经理和90后券商研究员共谋“老鼠仓”被罚

发稿时间:2022-12-31 05:31:00 来源:华商报 中国青年网

  “老鼠仓”交易被誉为公募基金行业的“断魂刀”,也是这个行业不能触碰的“天条”,尤其是基金经理做了“老鼠仓”以后就彻底不能在这个行业干了。

  提前买进,随后将“锦泓集团”拉升9个涨停板

  12月28日,河北证监局两则行政处罚决定书,揭开了一起联合“老鼠仓”交易。

  河北证监局称,徐远航作为公募基金从业人员,自2020年7月13日起担任申万菱信智能驱动基金的基金经理,利用借职务便利获取未公开信息,明示、暗示他人从事相关交易活动。

  这笔交易主要涉及名为“锦泓集团”的股票。徐远航负责申万菱信智能驱动基金的投资运营期间,在2021年4月12日至4月15日,完成了将锦泓集团纳入股票池、申请交易锦泓集团、下达买入指令等工作,在4月16日、4月19日,该基金持续买入“锦泓集团”。

  2021年4月15日至30日期间,徐远航利用与长江证券研究所研究员靳昕共同路演、调研等活动机会,向靳昕推荐“锦泓集团”,并传递“锦泓集团”在基金中的占比等未公开信息。

  靳昕利用徐远航传递的信息,指导其父亲靳某,通过靳某账户在2021年4月15日先于基金买入锦泓集团,此后,又在4月21日至30日持续委托买入,累计成交金额411.06万元。

  Wind数据显示,这段时间,锦泓集团股价迅速拉升,短短16天累计收获9个涨停板。

  基金经理被罚50万元 目前已离职

  公开资料显示,徐远航是一位“80后”,2011年起从事金融相关工作,曾任职国泰基金、国金证券、华创证券等。2020年7月开始管理公募基金产品,旗下共两只基金——申万菱信智能驱动股票、申万菱信专精特新主题混合发起。据申万菱信基金此前公告,今年11月月14日,徐远航因个人原因离任,已按规定在中国基金业协会办理注销手续。

  与徐远航共同操作交易的靳昕,则是一位“90后”,自2019年1月起担任长江证券研究员,因工作关系与徐某航结识,并利用从中获取的未公开信息,“指导”父亲炒股。

  河北证监局表示,徐远航的行为违反了《基金法》的规定,对其责令改正,并处以五十万元的罚款。靳昕的行为违反了《廉洁从业规定》规定,决定给予警告,并处以三万元的罚款。

  “老鼠仓”是一种营私舞弊、损公肥私行为,具体指庄家用公有资金拉升股价之前,先用个人操控资金在低位建仓,待股价拉高后率先卖出获利。

  一位业内人士称,按照规定,基金经理和研究员的笔记本电脑、手机等通讯设备都在公司监控之下,员工相关亲属的账号信息等也需要定期上报,但一些违法行为手段更加隐蔽并屡禁不止,这也提醒相关基金公司需要进一步强化投资责任。 华商报记者 李程

原标题:共谋“老鼠仓”被罚
责任编辑:hz
 
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